| 海西商品交易所于2011年5月31日经中国工商行政管理总局第（2011）1261号文核准成立，以矿产、贵金属和福建地区需求大宗商品等品种交易为主，辅以贸易、物流、资金托管、信用评定等综合的新型金融管理业务的电子商务交易平台。交易所计划5年内注资6亿元，年营业额争取1000亿元。沈威丞任总经理。 日前，海西商品交易所市场管理中心总经理沈威丞记者独家专访，采访中，沈总详细介绍了海西商品交易所的特点优势、交易品种和交易模式、近年的发展情况、交易系统以及该所在投资者教育上所采取的措施，并就行业清理整顿问题与记者进行了深入交流和探讨。 顺势而生 发展迅速 2009年5月，国务院发布《关于支持福建省加快建设海峡西岸经济区的若干意见》。《意见》指出，加快建设海峡西岸经济区，必须进一步解放思想，深入贯彻落实科学发展观，着力转变经济发展方式和增强自主创新能力，提高经济发展质量水平和增强创新体制机制，先行试验一些重大改革措施，发挥海峡西岸经济区对外开放的先行作用。 为贯彻落实党中央、国务院的战略部署，加快推进福建省经济体制创新和产业转型升级，海西商品交易所在福建省各级政府的支持下应运而生。 沈总介绍，海西商品交易所从成立以来一直秉持规范经营、稳健发展的宗旨，坚持业务发展与合规运营两条腿走路的理念。历时三年多的稳扎稳打，交易所发展形势喜人，业务取得了长足的发展，客户遍布全国，各项业务指标走到了行业的前列，能取得如今的成绩令人倍感欣慰。 注重系统研发投入 切实保障投资者权益 沈总介绍，交易所一直十分重视软件系统的建设，在软件供应商的选择上，我们通过充分比较，最终选择在业内有影响力的上市公司恒生电子(30.49, -0.24, -0.78%)进行系统研发。恒生电子作为第三方软件供应商，组建专业的服务团队，建立了专用的机房，配备了强大的计算机处理系统，为客户提供稳定高效的交易系统。在技术研发、系统升级等方面投入大量人力、财力，以营造安全、放心的交易氛围，更好地保障广大投资者的权益。 为了更好地为广大投资者服务，增加客户交易的便捷性，交易所还将于6月中旬上线手机交易系统，届时客户可通过手机交易软件进行投资交易、查看行情、查询交易数据等操作。 同时，海商所一直非常关注投资者教育，通过报刊、杂志等传统媒介和网站、论坛、微博、微信等新兴媒介，全方位宣传大宗商品现货投资知识，普及投资风险教育，帮助投资者树立正确的投资理念。接下来，交易所将通过全国巡回演讲的形式，邀请国内知名经济学家进行公益性的投资者教育方面的讲座。尽管如此，投资者教育依然任重道远。在未来，投资者教育还有很长的路要走，不只是海商所，包括整个行业都要积极参与到投资者教育事业中来。 3.15事件是使市场规范发展的契机 谈到3.15事件，沈总说，央视3.15曝光了白银交易的一些乱象，对于这个行业必然产生重大的影响，央视曝光的只是行业个别现象，不能代表全部，不能因为一颗老鼠屎坏了一锅粥。沈总同时也认为，央行曝光说明整个行业的快速发展引起了各方面的重视和关注，现货行业是一个新兴行业，肯定会有不少亟待完善的地方。只要我们坚持规范经营，合理宣传，不断完善制度建设，那么这次事件就是使得市场规范持续发展的一个好契机。 现货行业必须合规经营 说到行业清理整顿，沈总表示，这对海商所来说并不陌生。自国务院两年前牵头对国内非合规交易场所进行大规模清理整顿以来，大量资质不够硬、管理混乱的交易场所相继倒闭。现货行业是构建多层次市场体系的不可或缺的组成部分，不能因为业内部分不法行为而否定了整个行业的存在价值。现在亟需对这个行业加强监管，让合法经营的交易场所发展壮大，将违法经营的企业取缔，既保护投资者利益，也能促进行业的良性健康发展。 随着《商品现货市场交易特别规定》的发布实施，说明国家层面上愿意将现货行业纳入到监管体系中，出发点是为了规范行业发展，而不是扼杀。只有经过严格的管理，行业发展才能更加规范，监管整顿力度越大，行业的专业性、合规性也就越强，行业发展就越健康。 合规是企业发展的前提，海商所始终在遵守国家法律法规的框架下发展，自觉接受政府监管，社会各界监督。对于各地交易场所清理整顿工作的实施，不仅表明国家建立健全现货市场体系的信心，也鼓舞了我们的士气。沈总表示，海商所定当积极配合国家的相关政策，规范经营，努力为国家现货市场发展贡献一己之力。 以下为访谈实录： 记者：我们得知，海西商品交易所新入选福建省电子商务协会副会长单位，此次入选代表了海西商品交易所在电子商务领域的领先地位。基于此我们想了解一下，在目前国内地方性交易所遍地开花，交易所行业竞争日益激烈的情况下，海商所是如何保持自身优势的？未来将会采取哪些措施继续保持行业先锋的地位？ 沈威丞：海西商品交易所从成立以来一直秉持规范经营、稳健的发展的宗旨，坚持业务发展与合规运营两条腿走路的理念。历时三年多的稳扎稳打，交易所发展形势喜人，业务取得了长足的发展，客户遍布全国，各项业务指标走到了行业的前列，能取得如今的成绩倍感欣慰。 在如此激烈的竞争情况下交易所业务依然取得不俗的成绩，主要基于我们在以下几个方面的竞争优势： 第一，海商所是应时而生，它顺应了时代发展和行业发展的大趋势。2009年5月，国务院《关于支持福建省加快建设海峡西岸经济区的若干意见》的发布是党中央、国务院从我国经济社会发展全局出发做出的重大战略部署。《意见》指出，加快建设海峡西岸经济区，必须进一步解放思想，深入贯彻落实科学发展观，着力转变经济发展方式和增强自主创新能力，提高经济发展质量水平和增强创新体制机制，先行试验一些重大改革措施，发挥海峡西岸经济区对外开放的先行作用。 第二，海商所位于作为海峡西岸经济区这一国家发展战略承载主体的福建省，有着独特区位优势。福建省西接珠三角经济区，东临长三角经济区，拥有茶叶、木材、水产品、台湾果蔬等传统产业资源。海商所将牢牢把握海西经济区和海峡两岸的发展机遇，致力于发展成为立足海西、服务全国、辐射海峡两岸的商品交易平台、物流服务平台、信息咨询和交流平台。不断巩固和提升福建省作为全国重要茶产品、海产品、能源和矿产等特色商品生产基地的地位和功能，打造颇具海西特色的电子商务中心、物流中心和区域性金融中心，加快完善城市功能、增强城市辐射力和带动力，为振兴福建省经济赋予新使命、注入新动力。 第三，在海商所的构建过程中，得到了来自各方面的助力，各级政府、行业专家都给了我们极大的帮助。各级政府机关关心交易所的发展建设，为交易所的发展提供支持。在产品上市研发中，福建茶叶学会的各位专家给予智力支持和帮助，为茶叶品种的上市建言现计。 第四，安全稳定的银行结算系统，海商所与多家银行深度合作，进行交易资金三方托管，银行妥善管理客户资金，实行专户专管，任何人不得挪动、侵占，切实做到维护客户资金安全。 第五，拥有卓越的管理团队，丰富的行业经验，通过科学规范的管理运营，促使交易所稳步向前发展。 接下来，海商所将继续加快做大做强的步伐，加强品牌培育和市场推广力度，提升品牌形象；加大研发投入，提升业务创新能力，推出符合市场需求的交易品种；通过建立从业人员培训体系，提升服务质量和水平，为市场提供安全、便捷稳定、优质的服务。 记者：目前海商所已经有诸如白银、茶、大米等特色交易品种，未来在交易品种、交易模式上是否有更多创新模式来引领新的市场潮流？ 沈威丞：海商所一直致力于行业创新以促进市场向前发展，将同具有一定影响力的大型生产商、贸易商、物流商开展多元化合作，通过资源整合、链接、集成优化和模式创新，积极与传统经济产业进行对接，形成 “海商所搭台+合作方资源支持+运营商拓展”的集成创新商业模式，实现由单纯现货商品电子交易模式向创新商业体系实现价值增值的模式转变，以实现低本高效、和谐统一的快速发展。正如前面所说，海商所将加大研发的投入力度，结合海峡两岸区域特点，推出更多有特色的符合市场需求的交易品种。 记者：2014年截至目前，海商所各交易品种的成交情况是怎样的？交易所在会员单位、客户数量、业务拓展等方面有哪些新的变化特性或趋势吗？与2013年相比，您认为2014年的市场有哪些变化？ 沈威丞：截至目前，海商所在上级监管部门的正确指导下，在团队的共同努力下，交易所各交易品种交易额相较于去年同期稳中有升。经过几年的市场培育和建设，交易所的会员单位、客户数量都呈增加的趋势，客户的整体素质有所提高，风险意识、抗风险能力普遍增强，把握交易的能力有明显的提高。 相较于去年来讲，2014年整个市场发展将更加规范，社会各界也将更加关注行业的发展和运营状况。随着国家相关政策及监管力度的加强，国内现货市场将快速的走向规范化，一些服务体系完善、功能完备、切实能为实体经济服务的交易所将成为市场的主流。近期，海商所与福建南平市经贸委签订战略合作协议，在武夷山紫阳古城电子商务园区设立茶叶现货交收基地，进一步完善了仓储和物流配送的功能，有利于提高服务实体经济的水平和能力，促进茶叶交收，带动当地茶产业的发展。 记者：从去年年底以来，针对现货市场，证监会联合各部委发布了《商品现货市场交易特别规定》以及《关于禁止以电子商务名义开展标准化合约交易活动的通知》，前不久又成立了创新部和打非局，请问海商所对于政府新一轮对交易所的清理整顿是否有所预期？交易所即将或已经采取了哪些措施以适应新的监管环境？ 沈威丞：说到行业清理整顿，对我们来说并不陌生。自国务院两年前牵头对国内非合规交易场所进行大规模清理整顿以来，大量资质不够硬、管理混乱的交易场所相继倒闭。现货行业是构建多层次市场体系的不可或缺的组成部分，不能因为业内部分不法行为而否定了整个行业的存在价值。现在亟需对这个行业加强监管，让合法经营的交易场所发展壮大，将违法经营的企业取缔，既保护投资者利益，也能促进行业的良性健康发展。随着《商品现货市场交易特别规定》的发布实施，说明从国家层面上讲愿意将现货行业纳入到监管体系中，出发点是为了规范行业发展，而不是扼杀。只有经过严格的管理，行业发展才能更加规范，监管整顿力度越大，行业的专业性、合规性也就越强，行业发展就越健康。 合规是企业发展的前提，海商所始终在遵守国家法律法规的框架下发展，自觉接受政府监管，社会各界监督。“立足现货、服务现货”是我们筹建海西商品交易所的初衷，也是我们一直秉持的基本宗旨。目前各地交易所良莠不齐，很多交易所利用我国现货市场发展刚起步，相关法律法规未健全的弱点，钻法律空子，严重影响了行业的口碑，也打击了消费者对现货电子交易平台的信心，扰乱了整个现货市场的正常运作。对于各地交易场所清理整顿工作的实施，不仅表明国家建立健全现货市场体系的信心，也鼓舞了我们的士气，我们定当积极配合国家的相关政策，规范经营，努力为国家现货市场发展贡献一己之力。海商所近年取得的成绩，是市场对交易所规范运营的认可，现在是用脚投票的时代，交易商在选择交易所的时候，都会选择规范的市场，不规范的交易所自然会被逐步淘汰。 记者：前不久3.15上对违规的软件交易平台进行了曝光，据了解，海商所使用的是资质和荣誉都较高的恒生网上电子交易平台，请问在交易系统方面，海商所是如何考量的？交易系统对投资者的影响又是怎样的？ 沈威丞：央视3.15曝光的了白银交易的一些乱象，对于这个行业必然产生重大的影响，央视曝光的只是行业个别现象，不能代表全部，不能因为一颗老鼠屎坏了一锅粥。另外，说明整个行业的快速发展引起了各方面的重视和关注，现货行业是一个新兴行业，肯定会有不少待完善的地方。只要我们坚持规范经营，合理宣传，不断完善制度建设，那么这就是对市场规范持续发展的一个好契机。 交易所一直十分重视软件系统的建设，在软件供应商的选择上，我们通过充分比较，最终选择在业内有影响力的上市公司恒生电子进行系统研发。恒生电子作为第三方软件供应商，组建专业的服务团队，建立了专用的机房，配备了强大的计算机处理系统，为客户提供稳定高效的交易系统。在技术研发、系统升级等方面投入大量人力、财力，以营造安全、放心的交易氛围，更好的保障广大投资者的权益。为了更好的为广大投资者服务，增加客户交易的便捷性，交易所还将于于6月中旬上线手机交易系统，届时客户可通过手机交易软件进行投资交易、查看行情、查询交易数据等操作。 记者：当前交易所对投资者教育的关注度普遍提高，请问海商所在投资者教育方面做了哪些事情？未来在投资者教育上有些怎样的规划？ 沈威丞：海商所一直非常关注投资者教育，通过报刊、杂志等传统媒介和网站、论坛、微博、微信等新兴媒介，全方位宣传大宗商品现货投资知识，普及投资风险教育，帮助投资者树立正确的投资理念。接下来，交易所将通过全国巡回演讲的形式，邀请国内知名经济学家进行公益性的投资者教育方面的讲座。尽管如此，投资者教育依然任重道远。在未来，投资者教育还有很长的路要走，不只是海商所，包括整个行业都要积极参与到投资者教育事业中来。 请问在当前交易所竞争日趋激烈，国家政策监管日趋严格，同时会员单位数量也在不断增多的情况下，海商所是如何第一时间掌握竞争对手动态、了解国家政策动向，同时有效监督并管理会员单位的？ 在交易所的前期筹备，以及后期营运过程中，我们不仅建立严格规范的规章制度、交易机制和风险防控体系，还成立专门的合规稽核部，对每位员工及会员单位灌输合规经营、合规展业的理念。合规稽核部严格对会员单位的准入实行管理，并对会员单位经营情况采取定期检查、不定期检查、临时稽核巡检的形式了解会员经营情况。对会员资格申请和审批流程进行严格掌控，对不符合交易所相关制度规定的会员单位进行及时的整顿或清理。 其次，要求会员单位架构清晰、权责明确，依照交易所规定设立合规负责人，对会员单位经营管理行为的合法、合规性进行监督和审查。 再次，完善制度建设，从制度上约束会员的违法违规行为，以交易各方的合法权益得到保护。 最后，率先在业内推行从业资格认证和培训。2012年11月，交易所正式启动《从业资格认真证》的培训和认证工作，对旗下会员单位员工进行统一规范的考核。自资格认证推行以来，会员单位的服务水平、专业水平均得到了有效提高。
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