| 近日，经新华（大庆）产权交易所批准，第一亚洲商人金银业有限公司成为新华产权交易所首家进驻香港的服务中心。成立香港服务中心是新交所在会员监管工作实践和业务规则体系完善的内在需要，标志着新交所自今年6月正式入驻上海自贸区以来，业务规则体系已经完全齐备和实现全面规范。 新交所作为“产权交易所”，其在合规方面较于其他类型的交易所具备绝对优势。而在日常运营过程中，新交所则时刻遵循“大事依法律，小事依规定”这一准则。孙靖先生指出，自今年新交所6月入驻上海自贸区以来，在很大程度上突破了体制、机制、观念等多方面的束缚。新交所上海运营中心的设立，为新交所提供了新的发展机遇和打造了良好的金融创新平台。新交所在香港成立服务中心的目的，一是新交所走出内地、走向国际的开端；二是在研发方面合作，新交所通过香港的金融市场开放的优势，走向国际市场或者把国际市场的产品引入内地交易。新交所在服务中心工作中，严格要求落实会员资格管理、交易单元、交易权限管理及相关业务管理、日常管理、监督检查和纪律处分。 座谈会上，孙总对香港服务中心提出几点要求：一是香港服务中心应对会员实施交易权限的秩序负管理责任。中心需根据会员的经营状况、风险承受能力、技术及人员配置状况等，对其参与新交所交易品种、交易方式以及参与的交易规模设定一定的资格要求，防止会员开展与其风险承受能力不相适应的交易行为，防范交易风险。二是香港服务中心应对异常交易行为的两级负管理责任。对于异常交易行为，一方面要求服务中心应当接受、配合新交所对其交易行为的监管；另一方面强调了服务中心对自身及其会员交易行为的管理责任。中心接受会员委托时，发现会员存在异常交易行为，应当告知、提醒会员，可能严重影响正常交易秩序的，可以拒绝接受委托，并及时向新交所报告，同时对于自身异常交易行为也应当及时向新交所报告。三是香港服务中心应对会员的风险负管理责任。中心要求会员不仅应当向客户介绍交易品种及相关业务规则，尽到一般性的风险提示义务，还应当针对特定交易业务根据新交所要求与客户签订风险揭示协议，揭示新交所可能产生的风险。另外，服务中心应当根据新交所要求对风险控制情况进行自查，并且接受新交所对其风险管理情况的监督检查。四是香港服务中心应当配合新交所采取监管措施。通过口头警示、书面警示、约见谈话、要求整改、暂停资格甚至取消资格等几种监管措施，并明确了中心对新交所采取的监管措施的配合责任。 新交所采取的监管措施，有助于及时发现、制止会员存在的或可能存在的违规行为、风险事项。孙靖先生还明确了新交所对香港服务中心的管理要求，中心应当作为新交所各项业务往来的组织人、协调人，承担履行服务中心报告与公告义务、组织会员参加新交所培训、办理会员资格相关业务等工作职责。 |
