挂羊头卖狗肉 深圳多家贵金属平台被查

　　这场调查行动由深圳市公安局经济犯罪侦查局牵头指挥，目前涉案公司多名员工已被警方带走查问。据媒体报道，此番被查公司至少有四家，分别为：广东国龙贵金属经营有限公司、深圳国银稀贵金属有限公司、兰州富国通商品经营有限公司和浙江万心齐利商品经营有限公司。

　　据了解，这四家公司注册地各不相同，但运营总部均在深圳。其中，国龙贵金属公司注册于广州，是广东省贵金属交易中心的会员单位。

　　广东省贵金属交易中心2010年注册于广州，由广东省属国企广晟资产经营有限公司旗下公司发起，经广东省政府同意，由广东省经信委批复成立，现由广东省商务厅监管。作为地方交易场所，广东省贵金属交易中心手握省级政府批文，但近年来频遭投资者投诉举报。

　　业内人士分析认为，交易场所会员单位的监管，向来处于公安、工商、商务、证监“四不管”的空白地带，监管缺位问题一直存在。

　　黄金钱包首席研究员肖磊接受《中国黄金报》记者采访时表示，目前地方交易所存在很大问题，而最主要问题就是无法对旗下会员单位进行有效监管。

　　北京工商大学证券期货研究所所长胡俞越早些时候曾表示，监管层对地方交易所的乱象到了必须重拳出击的时候。“地方交易所宏观方向上没问题，监管层需要对违规违法的机构‘切一刀’，而不是对行业‘一刀切’，要保证合法企业拥有良好的金融创新环境。”

　　交易所会员单位处于“四不管”地界，交易所又无法实现对其监管，这给资本市场带来了巨大风险。这类平台打着现货石油、黄金、白银等交易的旗号，以高额回报忽悠不明真相的投资者进入，投资者巨额亏损的背后，这些会员单位却赚得盆满钵满。

　　肖磊说：“有些会员单位打着交易所会员单位的旗号，可以做很多事情，比如说开个私盘这样的违法违规行为，这样的公司对投资者的危害极其大。一是它肯定是不安全的，同时，这家单位可以私下做很多手脚，这样就增加了投资者的资金风险。”

　　北京金砖汇通投资管理有限公司总经理景永强表示，市场需要规范才能走得更远，地方交易所如果想长远发展也必须制定权责清晰的规范，“杀鸡取卵”式的治理无法彻底根除会员单位层出不穷的花样，“过一段时间这些会员单位可能就变一个名目继续进行违规交易，骗取普通投资者的钱财。” 景永强对政府部门的监管持悲观态度，他认为必须升级交易模式，向更高技术含量方面发展，比如自动化交易、量化等，提升服务水平才有可能遏制会员单位的“挂羊头卖狗肉”。

　　鉴于各地交易场所违规近来死灰复燃，而且违法违规手法花样百出，问题和风险隐患依然较大，证监会2017年1月9日牵头召开第三次部际联席会议，将部分交易所业务直接表述为涉嫌非法期货、聚众赌博等，此次监管力度之大远超前两次部际联席会议牵头的清理整顿，因而被业内人士认为是监管层近年来的“最严整顿”。