|
清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室(以下简称“清整联办”)近日下发最新的31号文件，作为此前发布的29、30号文件的补充，为推进地方交易所清理整顿工作提供服务。
此次清整联办公布的31号文件核心内容为“两个强调”：
1.强调做好交易所会员等机构的清理整顿，要求3月31日前完成本省级人民政府批设的交易所下属会员、代理商、授权服务机构名单的梳理汇总；
2.再次强调按期公布违法违规交易所“黑名单”，其中交易场所“黑名单”包括未经省级人民政府批准设立的交易场所(含会员、代理商、授权服务机构、分支机构等)、严重违法违规应予撤销关闭的交易场所、工作不配合整改不力的违规交易场所等。
清整联办之所以下发31号文件作为前两个文件的补充，主要有两个原因：第一是由于各省市自治区对于清理整顿交易场所的态度还未高度统一，从公示交易场所“黑名单”即看的出来;第二是因为各省市步调不一致，在31号文中再次附上了附件，再次提高认识，促使完成任务。
不过，31号文件真正的亮点尽在文中附件《地方交易场所主要违规模式特征、违规问题及整治措施》里面。据悉，该附件对于会员单位、代理商、分支机构等展业模式和问题非常研究非常透彻，该附件完成是迄今为止最为详细和最为深度的材料。这代表了证监会(清整联办)对于地方交易场所的运作运营细节都一清二楚，完全掌握了问题症结所在。同时31号文进一步明确了一些时间节点。总的来说，31号文件的亮点就是更加精细化和具体明确化。
今年地方交易所的整顿力度及深度都是前所未有的，再加上在这一块存在法律、政策的不完善甚至空白的问题，因而在执行上会碰到许多细节上的问题。政府若要对某个违规交易所做出一个合理的判决缺乏有力的法律、政策支撑和相应的惩罚标准提供依据，难以体现“法治”的效果无法令违规交易所真正服从。因此，有完善的法律法规及政策提供依据及具体执行标准细则提供参考是今年地方交易所清理整顿工作持续推进并能取得良好效果的关键。
由于存在交易所监管法律、政策长期性滞后的问题决定了要完善这一块的政策法规并不是一朝一夕的事情，需要时间和经验的积累，只能稳扎稳打持续推进不可能“一口吃成胖子”。在此情形下，先出台一系列相关的执行标准及细则也不失为良好的应急之道。
笔者相信，地方交易所清理整顿工作伴随着31号文件的严格落实将有突破性的进展。
|
