2017年3月23日，重庆金融要素市场发展协会顺利召开了第一届第二次理事会，10家理事会单位和监事单位代表参加了本次会议。会议审议并通过了《关于协会2016年工作总结及2017年工作计划的报告》、《关于协会2017年财务计划的报告》和《重庆金融要素市场行业自律公约（草案）》。会上，各理事会单位代表结合自身发展情况，就协会更好地发挥“自律、规范、发展、服务”职能进行了热烈地讨论，提出了丰富协会活动形式、有针对性地开展业务培训、促进会员交流与合作等建议。
协会业务指导单位市金融办派有关同志列席了会议，传达了部际联席会第三次会议精神和全市开展交易场所清理整顿“回头看”工作要求，并希望协会充分发挥职能，在加强行业自律、服务会员、促进行业规范健康发展等方面发挥应有的积极作用。
附件：
重庆金融要素市场行业自律公约
第一章
总则
第一条
为了更好地遵守和执行国家颁布的各项法律、法规，维护要素市场秩序，规范要素市场行为，促进我市要素市场行业健康发展，重庆金融要素市场发展协会制定本公约。
第二条
本公约适用于协会的所有会员。会员单位承诺互相监督，共同遵守，自觉履行公约的各项约定，自觉维护重庆金融要素市场行业的整体形象。
第二章
自律约定
第三条
严格遵守国家法律、行政法规、部门规章和相关政策规定，严格遵守协会章程、自律规则和其他有关规定，切实做到依法合规经营，不得从事非法集资等各种违法违规活动。
第四条
完善公司法人治理结构，强化股东和管理者经营责任，提高管理的有效性。
第五条
加强从业人员管理，树立从业人员的诚信意识和合规意识，提高从业人员的职业道德水平、业务水平和综合素质。
第六条
切实落实风险防控主体责任，不断建立健全风险防控体系，制定完善内部管理制度，设置专门的风险控制部门并配备专职人员，采取有效措施防范市场风险。
第七条
保护投资者合法权益，建立与投资者风险承受能力相适应的投资者适当性管理制度，加强风险揭示，提高投资者风险防范意识和辨别能力。
第八条
遵循公平竞争原则，遵守商业道德，维护正常的市场秩序，禁止扰乱行业正常经营秩序的不正当竞争行为。
第九条
加强信息披露，按照交易规则或管理制度的规定方式，及时、准确、充分地披露信息，保证交易主体有平等机会获取市场信息。
第十条
突出主营业务，明确市场定位，切实根据自身发展实际，探索建立可持续发展的业务模式。
第十一条
履行社会责任，以服务实体经济为根本，积极合规发挥降低交易成本、价格发现、优化资源配置、规范市场秩序和金融结算功能，促进实体经济发展和产业转型升级。
第十二条
支持依法合规开展行业合作，研究探讨金融要素市场发展战略，对要素市场体系的建设、发展和管理提出政策和立法建议，共同创造行业良好发展环境。
第三章
监督执行
第十三条
协会负责组织实施行业自律管理，并对会员单位就本公约的执行情况进行监督。
第十四条
会员单位有义务严格遵守和执行本公约，并接受协会的监督检查。会员单位违反本公约，经查证属实的，由协会视不同情况给予书面或口头形式提醒、警告、通报或取消会员资格等处理，必要时提请监管部门予以查处，涉及违法犯罪行为将移交司法机关。
第四章
附则
第十五条
本公约生效后，取得协会会员资格的单位，自取得会员资格之日起，视为自愿加入本公约，本公约将对其自动生效。
第十六条
本公约由重庆金融要素市场发展协会理事会负责解释和修改。
第十七条 本公约自公布之日起施行。
重庆金融要素市场发展协会
2017年3月23日
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