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妥善处置金融资产类交易场所风险隐患,正确引导交易场所合规化

2018-11-28 18:45| 发布者: noodles007| 查看: 226| 评论: 1

摘要: 随着经济的发展,金融交易市场规模逐日壮大,但监管制度的不完善,造成金融投资市场乱象不断,为了防范金融风险,降低不良金融交易对市场带来的冲击,在今年年初下发了资管新规,这对于大资管行业进行了有力的治理, ...

随着经济的发展,金融交易市场规模逐日壮大,但监管制度的不完善,造成金融投资市场乱象不断,为了防范金融风险,降低不良金融交易对市场带来的冲击,在今年年初下发了资管新规,这对于大资管行业进行了有力的治理,而针对市场规范化的整顿工作仍在进行中。

有消息称,中证监清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室近日下发《关于稳妥处置地方交易场所遗留问题和风险的意见》(以下简称意见),要求在核实损失和厘清责任的基础上,通过引导提货离场、庄家及发售人出资回购、督促交易场所及其分支机构给予合理补偿等方式逐步清退客户,不断压缩直至彻底化解存量风险。并要求,稳妥解决邮币卡类交易场所遗留问题,妥善处置金融资产类交易场所风险隐患,有序撤并大宗商品类交易场所。

意见还指出,金交所制定的投资者适当性标准,不得低于资管新规《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》所要求的合格投资者标准,并在开户环节对投资者进行实名校验、风险识别能力和风险承担能力测试。

资管新规在一定程度上规避了大资管行业的风险,整顿行业合规经营,但是仍有一些特殊的金融交易所不受其管制,此次下发的意见在一定角度上弥补了之前管理办法的缺失,有效遏制了交易场所无序扩张、风险蔓延势头,虽然段时间内可能会造成金融资产交易市场低迷的现象,但从长远眼光看,是非常有利于净化金融交易市场环境,正确引导交易场所合规化。


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