现货、交易中心、大宗行业、交易场所行业相关业务知识总汇

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现货、交易中心、大宗行业、交易场所行业相关业务知识总汇

1.交易场所产品不得采用什么方式发行或转让？

　　答：不得采用广告、公开劝诱或变相公开方式发行或转让

2.交易场所能以协议转让方式进行交易吗？

　　答：交易场所能以协议转让方式进行交易。

3.　交易场所监管遵循原则是什么？　

       答：交易场所监管应遵循“统筹协调、分业管理、行业自律”的原则。

4.如何保证投资者资金在交易场所的安全性？

　　答：交易场所需按照国家及本市相关要求实行保证金第三方存管制度，并与存管银行签署账户监管协议，报联席会议办公室及行业主管部门备案。

5.交易场所新增交易品种，需要什么程序？

　　答：交易场所新增交易品种，需征得行业主管部门同意，同时向市交易场所监督管理联席会议办公室备案。

6.根据规定，交易场所不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，什么是均等份额公开发行？

　　答：任何交易场所利用其服务与设施，将权益拆分为均等份额后发售给投资者，即属于“均等份额公开发行”。

7.任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得低于几个交易日？

      答：根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号）规定，不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得低于5个交易日。

8.地方性大宗商品类交易场所可以开展期货交易吗？

        答：不可以

9.从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，必须经国务院相关金融管理部门批准设立吗？

        答：是的

10.地方交易场所可以采取哪些交易方式？

        答：　　协议转让、单向竞价。

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11.地方交易场所可以采取匿名交易交易方式吗？

　　答：不可

12.根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号）规定，将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔可以多于6个交易日吗？

　　答：可以

13.根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号）规定，将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔可以少于3个交易日吗？

     答：不得

14.《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号）规定，除法律、行政法规另有规定外，任何权益在其存续期间，无论在发行还是转让环节，其实际持有人累计可以超过300人吗？

     答：不得

15.交易场所可否将任何权益拆分为均等份额公开发行？

     答：不可

16.《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号）规定，除法律、行政法规另有规定外，任何权益在其存续期间，无论在发行还是转让环节，其实际持有人累计不得超过300人，这个说法对吗？

      答：错

17.交易场所有备案事项应当在事项发生后几个工作日内报市级行业主管部门备案？
  
      答：10个

18.根据《深圳市交易场所监督管理暂行办法》（深府规〔 2013 〕2号）相关规定，交易场所在经营过程中出现哪些违法行为的时候，市行业主管部门可以根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）等规定采取责令其限期整改、取消违规交易品种、停止违规交易行为等措施？
   
         答：

       （一）存在违反本办法第二十五条规定交易行为的；

　　（二）未及时向联席会议办公室及行业主管部门报送年度审计报告或者年度检查不合格的；

　　（三）挪用客户资金、诈骗等涉嫌违法犯罪行为；

　　（四）未获得变更许可变更本办法第三十二条所列事项的，或者变更本办法第三十三条所列事项未及时备案的；

　　（五）任命的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人不符合任职资格条件的；

　　（六）未按规定缴存、运用风险处置基金的；

　　（七）未按规定实行保证金第三方存管的；

　　（八）超出核准的经营范围开展经营活动的；

　　（九）拒绝或者阻碍非现场监管、现场检查或者年度检查的；

　　（十）不按照规定提供报表、报告等文件资料的；提供虚假或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件资料的；

　　（十一）其他违反法律、法规、行政规章及规范性文件规定的行为。

19.交易场所应由几个以上股东出资设立？

       答：2个。

20.从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，必须经哪个金融管理部门批准设立？

　　答：从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，必须经国务院批准设立。

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